2014年成立的一家私募,在今年7月底时只有3个全职员工,而且其中两位高管竟然都没有基金从业资格,直至被监管点名,才取得从业证书。近几年,这家私募还向18名非合格投资者募资超600万元,逾期兑付后玩失踪。
这不是笑话,而是最近中基协纪律处分决定书中公布的违规私募。
近日,中国证券投资基金业协会作出的一份《纪律处分决定书》显示,因涉六项违法违规事实,中基协决定取消深圳康智源投资管理有限公司(以下简称“康智源”)会员资格、撤销康智源私募基金管理人登记。 除了康智源,在监管趋严的背景下,很多私募的灰色操作正陆续曝光在大众视野中,并受到严格惩罚。(上海证券报)